Compliance in Unternehmen: Vorschriften einhalten, Integrität gewährleisten

ServicesGovernance, Risk und Compliance

Unsere Solution im Bereich Compliance

Die Compliance-Funktion ist ein integrierter, unabhängiger Bestandteil eines ganzheitlichen GRC-Systems (Governance, Risk und Compliance). Sie überwacht und garantiert, dass Ihr Unternehmen stets im Einklang mit geltenden Gesetzen und Vorschriften handelt, um potenzielle Risiken zu minimieren. Dabei stehen die Compliance-Verantwortlichen im engen Austausch mit der Geschäftsführung.

Unser Ansatz im Bereich Compliance

Unsere Expert*innen

  • stehen Ihnen bei allen Compliance-Fragen zur Verfügung,
  • erstellen Benchmarks und
  • erarbeiten gemeinsam mit Ihnen ein Konzept, um Ihr Compliance-Management-Systemen effizient anhand einschlägiger aufsichtsrechtlicher Anforderungen und Standards zu gestalten.

Unsere Lösungen im Bereich Compliance

Wir bieten Ihnen u. a. folgende Beratungsleistungen an:

  • Aufbauorganisation

Wir unterstützen Sie dabei, eine effiziente und angemessene Aufbauorganisation für Ihre Compliance-Funktion zu etablieren und weiterzuentwickeln. Dabei legen wir Wert auf klare Rollen und Verantwortlichkeiten innerhalb Ihrer Organisation. Zusätzlich fördern wir die Entwicklung einer Compliance-orientierten Unternehmenskultur. Für die technische Umsetzung bieten wir Ihnen umfassende Softwarelösungen an.

  • Relevanz- und Risikoanalyse

Wir analysieren, welche Vorschriften für Ihr Unternehmen relevant sind und welche potenziellen Compliance-Risiken für Ihren Geschäftsbetrieb bestehen. Dies befähigt Sie dazu, konkrete Maßnahmen umzusetzen, um gesetzeskonform zu sein und Gefahren zu minimieren.

  • Kontrollhandlungen, Überwachungsplan/-programm und Maßnahmen

Wir erstellen gemeinsam mit Ihnen risikoorientierte Überwachungspläne bzw. -programme sowie entsprechende Kontrollhandlungen und führen diese durch. Mit Letzteren überprüfen wir, ob z. B. Vorschriften und interne Richtlinien Ihres Unternehmens auch eingehalten werden. Im Anschluss entwickeln wir ggf. geeignete Maßnahmen, um Risiken zu mitigieren bzw. zu überwachen. Dies sind z. B. regelmäßige Prüfungen oder Mitarbeiterschulungen, um Ihr Unternehmen vor möglichen finanziellen und rechtlichen Konsequenzen zu schützen.

  • Berichterstattung

Wir unterstützen Sie dabei, Ihre Compliance-Berichterstattung inhaltlich und prozessual auszugestalten. Dabei greifen unsere Teams auf einen umfassenden Erfahrungsschatz aus ihrer langjährigen Tätigkeit sowie zahlreichen weiteren Projekten mit unseren Mandant*innen zurück.

  • Dokumentation und Anweisungswesen, Schulungen

Wir helfen Ihnen dabei, Compliance-Richtlinien, Vorgaben und Handbücher zu formulieren sowie passgenaue Schulungen für Ihre Mitarbeiter*innen zu konzipieren und umzusetzen.

  • Prüfung und Zertifizierung

Wir prüfen Ihr Compliance-Management-System nach nationalen und internationalen Vorschriften, wie z. B. dem Prüfungsstandard des Instituts der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW PS) 980.

  • ESG

Wir analysieren die Auswirkungen von ESG-Kriterien auf Ihre Compliance-Funktion, berücksichtigen diese in der Risikoanalyse und integrieren sie in Ihre Überwachungsmaßnahmen.

  • Steuern

Wir begleiten Sie dabei, ein rechtssicheres und auf Ihr Unternehmen zugeschnittenes Tax Compliance Management-System (Tax CMS) einzuführen, damit Sie alle Ihre steuerlichen Pflichten vollständig und zeitgerecht erfüllen können. Zudem stellen wir sicher, dass die o. g. allgemeinen Compliance-Strukturen im Einklang mit dem Tax CMS stehen.

  • Co-Sourcing/Übernahme einzelner Bereiche

Wie stellen personelle Ressourcen bereit, um Ihr Compliance-Team zu unterstützen.

Ihr Vorteil

Unsere Expert*innen bauen gemeinsam mit den Verantwortlichen Ihres Unternehmens Ihre Compliance-Abteilung auf bzw. optimieren diese. Dabei arbeiten wir in interdisziplinären flexiblen Teamstrukturen und passen unsere Arbeit sowie Prozesse stets an Ihre unternehmensspezifischen Anforderungen an.

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