Prüfungsnahe Beratung – Financial Services
Gesetzliche und regulatorische Anforderungen sowie der stetig steigende Effizienzdruck zählen für Unternehmen der Finanzindustrie zu den wesentlichen Herausforderungen der Gegenwart und Zukunft. Ein hinreichendes Maß an Transparenz und Sicherheit gewährleisten starke Governance-Strukturen sowie effiziente und effektive Prozess- und Kontrollabläufe. Auch eine wirksame Revisionsfunktion trägt unmittelbar dazu bei. Jedes dieser Elemente ist für die Unternehmenssteuerung und -überwachung unabdingbar.
Unser Ansatz
Wir stehen für prüfungsnahe Beratung im Bereich Financial Services und vereinen in unserem Dienstleistungsangebot die Kernkompetenzen der Wirtschaftsprüfung mit der Mandanten- und Dienstleistungsorientierung der Unternehmensberatung. Mit diesem Ansatz und Selbstverständnis bieten wir unseren Mandant*innen der Finanzindustrie, unabhängig von ihrer Größe und Tätigkeit, ein Leistungsspektrum, das insbesondere umfasst:
- Analyse und Optimierung von betrieblichen Funktionen sowie Prozess- und Kontrollabläufen
- Beurteilung und Bescheinigung von Soll-Ist-Vergleichen
Integraler Bestandteil unseres Ansatzes ist der kritische Blick auf Verantwortlichkeiten und Prozesse, um Risiken zu erkennen und interne Kontrollmechanismen zu optimieren. Damit tragen wir dazu bei, Transparenz und Sicherheit auf allen Ebenen der Unternehmung zu erzeugen sowie dauerhaft sicherzustellen – von den Fachbereichen bis hin zu Geschäftsleitungen und Aufsichtsorganen. Unsere primären Ansprechpartner*innen in der operativen Projektarbeit kommen dabei aus allen Bereichen, insbesondere jedoch aus Organisation, Compliance, Finanzen, Risikocontrolling sowie Interne Revision.
Unsere Leistungen
Unser Leistungsspektrum umfasst drei Solutions:
1. Governance, Controls & Compliance
- Analyse und Optimierung von Unternehmensstrukturen, Aufgaben und Verantwortlichkeiten
- Abbildung, Analyse und Optimierung von Prozessabläufen, bspw. Konzeption von Prozesslandkarten, Prozessmodellierung und Optimierung des Anweisungswesens
- Aufbau und (Weiter-)Entwicklung des Internen Kontrollsystems, bspw. beider Risikoidentifikation, Kontroll-Design, Wirksamkeitsüberwachung und der Integration von ESG-Anforderungen
- Aufbau und Weiterentwicklung der Compliance-Funktion, bspw. Konzeption und Implementierung von Grundelementen, Optimierung der Geldwäschefunktion
- Auswahl und Implementierung von GRC-Tools
2. Interne Revision
- Organisationsberatung, bspw. zum Prüfungsansatz, Auswahl und Einführung von Revisionssoftware, Umsetzung der Global Internal Audit Standards
- Durchführung von Quality Assessments gemäß den Standards des DIIR und IDW
- Übernahme von Regel- und Sonder-Revisionsprüfungen, inkl. Vorbereitung, Durchführung, Dokumentation und Berichterstattung
- Übernahme der Revisionsfunktion, inkl. Erhebung Audit Universe, Risikobeurteilung, Ableitung Prüfungsplan, Prüfungsdurchführung, Berichterstattung
3. Sonstige Bestätigungsleistungen
- Prüfung und Bescheinigung ausgewählter Sachverhalte, die typischerweise nicht Bestandteil der Abschlussprüfung sind, bspw. Prozess-Beurteilung nach ISAE 3000, Prüfung des dienstleistungsbezogenen IKS nach ISAE 3402 bzw. IDW PS 951, Governance-Assurance nach IDW PS 980-983, Agreed Upon Procedures
- Prüfung und Bescheinigung von Bestätigungsleistungen im Zusammenhang mit Sustainability, bspw. nach ISAE 3410
- Sonstige Gutachten und Stellungnahmen
Unsere Tools und Lösungen
Die Kombination unserer fachlichen und methodischen Expertise in der Wirtschaftsprüfung mit dem gesammelten Benchmark-Know-how aus verschiedenen Beratungsprojekten versetzt uns in die Lage, unsere Mandant*innen aus dem Blickwinkel eines Wirtschaftsprüfers ganzheitlich zu beraten. Das ermöglicht ihnen, Erfahrungen des Marktes in ihren Projektentscheidungen zu berücksichtigen und praxiserprobte Methoden, Tools sowie Lösungsansätze zu integrieren.
Unsere Expert*innen
Um unserem Ansatz gerecht zu werden und unsere Leistungen zielgerichtet anzubieten, greifen unsere Kolleg*innen auf ihre fundierten Kenntnisse aus der Wirtschaftsprüfung und ihre umfassenden Praxiserfahrungen im Bereich Financial Services zurück. So stellen wir eine umsichtige und mandatsorientierte Beraterperspektive sicher.
Durch unsere global integrierte Partnerschaft profitieren Mandant*innen darüber hinaus von unserer weltweiten Aufstellung. Über Länder- und Kulturgrenzen hinweg unterstützen wir sie gemeinsam als „One Team“ und verbinden dabei lokales Wissen mit einer globalen Perspektive.
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Daniel Blattner Senior Manager Munich
