Unser Ansatz und unsere Dienstleistungen

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Unser Ansatz und unsere Dienstleistungen

Seit mehr als 45 Jahren beraten wir Initiator*innen bei der Konzeption von Publikums- und Spezialfonds. Unsere Experten haben eine tiefe Branchenkenntnis und -erfahrung, insbesondere in den Bereichen Immobilien, Erneuerbare Energien, Private Equity, Infrastruktur, Schienenverkehr, Container, Schiffe und Medien. Gemeinsam mit Ihnen erarbeiten wir die Fondsstruktur, die auch steuerrechtlich am besten zu Ihrem Vorhaben passt. Zudem unterstützt Sie unser Expertenteam, das über eine langjährige und umfassende Kenntnis des beaufsichtigten Finanzmarkts verfügt, im Bereich des Finanzaufsichtsrechts.
Mit einem multidisziplinären Ansatz mit Blick auf betriebswirtschaftlich sinnvolle Aspekte beraten unsere Expert*innen Sie umfangreich und allumfassend im Sinne der „One-Stop-Shop“-Beratung – von der ersten Idee über die Umsetzung bis hin zur laufenden Beratung. Auch bei einer grenzüberschreitenden Fondskonzeption begleiten wir Sie: Durch die internationale Präsenz von Forvis Mazars verfügen wir über eine exzellente Basis für internationale Aktivitäten, die auch eine Unterstützung vor Ort gewährleistet.

Mit einem multidisziplinären Ansatz mit Blick auf betriebswirtschaftlich sinnvolle Aspekte beraten unsere Experten Sie umfangreich und allumfassend im Sinne der „One-Stop-Shop“-Beratung – von der ersten Idee über die Umsetzung bis hin zur laufenden Beratung. Auch bei einer grenzüberschreitenden Fondskonzeption begleiten wir Sie: Durch die internationale Präsenz der Mazars-Gruppe verfügen wir über eine exzellente Basis für internationale Aktivitäten, die auch eine Unterstützung vor Ort gewährleistet.

Unser Expertenteam bietet Ihnen in dem Bereich folgende Dienstleistungen an:

  • Strategische Beratung
  • Umfang der Erlaubnispflicht und Umsetzungsberatung (z. B. Prozesse, Handbücher, Ausstattung)
  • BaFin-Erlaubnis- und -Registrierungsverfahren
  • Eigenkapitalermittlung
  • Reporting-Anforderungen
  • Investmentsteuerliche Beratung
  • EU-Passporting-Verfahren
  • Grenzüberschreitende Verwaltung von Alternativen Investmentfonds (AIF)

Beratung von Investmentstrukturen

  • Assetklassen-Fokus: Immobilien, Private Equity, Mezzanine/Debt, Renewables, Flugzeuge, Schiffe
  • Regulierte offene und geschlossene Fondsvehikel
  • Nichtregulierte Investitionsvehikel
  • Unternehmens- und Immobilien-Anleihestrukturen
  • Joint-Venture-Beratung
  • Beratung zu Investmentvehikeln in Luxemburg
  • Vertragliche und gesellschaftsrechtliche Beratung (einschließlich Fondsdokumentation)
  • Emissionsprospekt: Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), Wertpapierprospektgesetz (WpPG), Vermögensanlagengesetz (VermAnlG)
  • Initial Coin Offering (ICO)

Beratung bei Transaktionen/Finanzierungen

  • Regulatorische Transaktionsberatung (Inbound/Outbound)
  • Regulatorische Finanzierungsberatung

Beratung von Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen

Investmentsteuerliche Beratung

  • Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen und Fonds
  • Beratung von Anlegern in Publikumsfonds und Spezial-Investmentfonds
  • Steuerberechnungen und Feststellungserklärungen

Beratung von Fintech/Insurtech/Protech

  • Legal Operating Model (LOM) und Funktionsmodell für die Gründungsphase
  • Zulassungsverfahren nach Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)/Kreditwesengesetz (KWG)
  • Beratung Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)/Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)
  • Vertragsgestaltung
  • Laufende regulatorische Beratung
  • Aufsichtsrechtliche Schnittstellenberatung mit IT-Recht/Datenschutzrecht/IP-Recht
  • Integration von Geldwäschegesetz-Prozessen
  • Beratung in Zusammenhang mit Investoren
  • Crowdfunding/Crowdlending

Beratung bei Outsourcing/Insourcing

  • Analyse von Outsourcing-Potenzialen
  • Grenzüberschreitende Auslagerungen
  • Vertragliche Umsetzung
  • Anzeigeverfahren
  • Post-Outsourcing-Prozessbegleitung
  • Insourcing-Prozessbegleitung

Beratung von Geschäftsleitern

  • Regulatorische Zulassungsverfahren
  • Haftungsberatung
  • Regulatorische Vergütungssysteme

Kontakt

Unser Team für Sie

Unser Team für den Bereich Fonds ist interdisziplinär aufgestellt und besteht aus Mitgliedern, die nicht nur hohes fachliches Know-how, sondern auch langjährige Erfahrungen in den einzelnen Beratungsfeldern vorweisen können.

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Factsheet