Survey: Maturity of compliance management systems at Swiss insurance companies

Survey in German

An der Online-Befragung nahmen insgesamt 24 Versicherungsgesellschaften aus den Aufsichtskategorien 2-5 teil. Die Ergebnisse dieser Umfrage basieren auf den individuellen Einschätzungen der befragten Compliance-Verantwortlichen, die insgesamt 94 Aussagen bewerteten. 

Positives Bild der Maturität der Compliance Management Systeme

Die vorliegende Studie zeichnet ein positives Bild der Maturität der Compliance Management Systeme auf. Nach Einschätzung der Compliance-Verantwortlichen sind die Versicherer insbesondere in den Bereichen «Verpflichtung» sowie «Prozesse und Instrumente» bereits weit fortgeschritten. Etwas kritischer stufen die Befragten den Reifegrad bezüglich Schulung, Awareness, Interaktion ein. Das grösste Entwicklungspotential besteht in der Entwicklung und Implementierung von Prozessen, Instrumenten und Praktiken, welche eine Leistungsbeurteilung erlauben.

• 50

  % haben das Steuer- sowie das Rechnungslegungsrecht als Compliance-Risiken definiert

• 98

  % geben an, dass VR und GL die Compliance Massnahmen gut Vorleben

• 50

  % orientieren sich beim Ausbau ihrer Compliance Management Systeme am Prüfstandard PS 980

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