Gianfranco Mei Associé - Gouvernance, Risque et Contrôle Interne

FORMATION / TITRE:

• Laurea (équivalent à une maîtrise) en économie et marchés financiers
• Master en économie

EXPERTISE:

• Gestion des risques (par exemple, RMP, profilage des risques) et processus d'évaluation des fonds d'investissement
• Services de conseil en matière d'AML/CTF (par exemple, assainissement, évaluation des risques, déclarations sur l'appétit pour le risque, politique et procédures, formation)
• Services de réglementation de la PMO dans le cadre des opérations de fusions-acquisitions
• Modèle opérationnel de gouvernance interne et évaluation réglementaire dans les opérations de fusions-acquisitions
• Soutien opérationnel aux agents d'enregistrement et de transfert et aux administrations de fonds
• Services de gouvernance interne (par exemple, analyse des lacunes réglementaires, évaluation de la pertinence des titulaires de fonctions clés ["fit & proper concept"], auto-évaluation des conseils d'administration, facilitation des formations pour les titulaires de fonctions clés, rédaction d'un manuel de gouvernance interne, rédaction de termes de référence, évaluation du flux d'informations de gestion)
• Services de conseil en matière de réglementation (par exemple, contrôle réglementaire de la santé, simulation d'inspection réglementaire, plan d'assainissement de la conception, rédaction de politiques et de procédures)
• Services de conseil en matière de conformité (par exemple, mise en place d'une évaluation des risques de conformité/plan de contrôle de la conformité, assistance à la fonction de conformité, établissement de rapports)
• Mise en place et évaluation du cadre de contrôle interne (y compris la cartographie des risques et les contrôles d'atténuation)
• Surveillance et conseil en matière de diligence raisonnable (par exemple, mise en place d'un cadre de surveillance et de diligence raisonnable [approche fondée sur le risque], questionnaire de diligence raisonnable, visite sur place et rapport de diligence raisonnable)
• Services d'audit interne (externalisation, co-sourcing, évaluation externe de la qualité [norme IIA 1312])
• Rapports d'assurance de tierce partie : assistance et examen de l'état de préparation (ISAE 3000 / ISAE 3402 / SSAE 18 [SOC1])

SECTEURS:

• Gestion des actifs
• Banque
• Immobilier / Private Equity
• Entités fiduciaires de sociétés
• Établissements de monnaie électronique, établissements de paiement

LANGUES:

• Italien
• Anglais
• Français