Compliance Regulatório

As exigências de Compliance têm crescido nas duas pontas, unindo corporações e marcos regulatórios, onde, de um lado, intensifica-se a pressão por resultados e, do outro, as exigências cada vez mais severas em relação à estrita aderência a todas as normas regulatórias, de sustentabilidade e legais.

Como podemos lhe ajudar?

Oferecemos soluções para o desenvolvimento, implementação, aplicação e manutenção de programas e atividades de Compliance eficazes e abrangentes, que compreendem Auditoria Interna e avaliação de aderências regulatórias, leis e normas pertinentes, incluindo requisitos legais, códigos de conduta, normas organizacionais, bem como padrões de boa governança corporativa, ética e expectativas dos acionistas.

Nossos serviços específicos incluem, entre outros:

• Terceirização de Auditoria Interna em ambientes regulados.
• GAP analysis do Programa de Prevenção a Lavagem de Dinheiro.
• Avaliação do Canal de Ouvidoria.
• Avaliação da Gestão de Riscos Integrados.
• Implantação e Monitoramento de Compliance.
• Desenvolvimento de Matriz de Compliance.
• Serviços relacionados a avaliação de aderência regulatória (BACEN, SUSEP, CVM, entre outros).
• Implantação/ triagem e avaliação do Canal de Denúncias.

Benefícios das nossas soluções

• Aderência regulatória
• Satisfação dos Colaboradores da Empresa.
• Melhoria na imagem reputacional.
• Compliance Aumenta a transparência e produtividade.
• Aumento da Taxa Retenção de Colaboradores.
• Menor Riscos Jurídicos e Riscos Financeiros.
• Resultados de investigações apresentadas por meio de relatórios formais de alta qualidade, independente e imparcial.
• Estruturação de programa preventivo de riscos de fraude com eficácia comprovada

Nossa proposta de valor

• Abordagem prática e personalizada à realidade do cliente.
• Experiência no desenvolvimento de controles preventivos.
• Equipe multidisciplinar capaz de responder de forma rápida e eficaz para alcance dos objetivos.
• Integração da visão de performance, riscos, controles e foco no alcance dos objetivos estratégicos.

Metodologias: aplicação da Lei de Newcomb-Benford, COBIT, ISO 27002 (Segurança da Informação), (IIA), ISO 31000 (Gestão de Riscos), ISO 31010 (Técnicas para o Processo de Avaliação de Riscos), ISO 19600 (Compliance), ISO 37001 (Sistema de Gestão Antissuborno).