Gouvernance, Risque et Contrôle Interne
Gouvernance, Risque et Contrôle Interne
Conformité Réglementaire:
Prestation de services bancaires, de PFS, de gestions des entreprises UCITS et AIFM
La fonction de conformité des services:
- Rédaction de votre plan de contrôle de conformité
- Rédaction de vos rapports périodiques et annuel a l’attention de votre ExCo et BoD
- Rédaction/Mise à jour de vos procédures
- Coopération avec les autorités
- Services continus de veille réglementaire
- Sensibilisation et programmes d’entraînement
Services AML/CTF:
- Préparation des rapports d’acceptation des clients
- Évaluation des risques pour votre entité
- Investigation légale
- Entrainement annuel de vos employés
Services de diligence raisonnable:
- Application de procédures simplifiées à l’égard de la clientèle: Mise en place de procédures simplifiées (SDD et EDD) en accord avec le niveau de risque identifié (concept du RBA)
- Rapports de diligences raisonnables initiales et continues sur vos activités déléguées
- Monitoring continu: détection d’opérations complexes et inhabituelles et détection de personnes/entités sujettes à des mesures de restrictions financières
- Préparation de rapports ou packages a l’attention de vos fournisseurs de services
Services d’Outsourcing:
- Directeur, Officier en charge de la vérification ou mandats du gestionnaire de conformité
- Ressources d’Intérim
Services de MiFID:
- Analyse avec une prise en compte de la classification du client
- Analyse de l’aptitude et de la pertinence
- Rédaction de procédures
- Analyse de votre modèle opératoire et de vos flux de distribution
Plans des actions de réparation:
- Préparation, évaluation et mise en oeuvre de plans des actions de réparation concernant AML/CTF, Gouvernance interne, Contrôle de fonctions internes
- Préparation d’inspection sur place par la CSSF
Abus de marché:
- Assistance dans les mesures à appliquer afin de limiter les risques
- Entrainement de vos employés
- Assistance dans la mise en place de procédures et rapports de transactions suspicieuses
- Rédaction des codes de conduite
Confidentialité et protection des données
Services consultatifs FATCA & CRS
Structuration des fonds:
- Conseil sur la configuration des fonds domiciliés au Luxembourg
- Rédaction/révision de prospectus et contrats de matériels avec les fournisseurs de services
Distribution:
- Rédaction/révision des accords de gestion de distribution/investissement
- Enregistrement du pays hôte
Autorisation ministérielle n°10016343