規制とコンプライアンス

銀行、保険、資産運用、資本市場部門をカバーする金融サービス規制当局や金融機関に対する深い理解を通じて、お客様が複雑な規制要件をコスト効率よく満たすお手伝いをいたします。当社が提供する主な規制およびコンプライアンス・サービスは以下の通りです：

ガバナンス、リスク管理、行動規範、コンプライアンス

ガバナンス、コンプライアンス、リスク管理、行動規範の枠組みが、規制上の要件や期待に完全に準拠していることを確認するために、お客様と協力します。例えば、以下のようなものがあります：

• 新しいフレームワーク、コントロール、ポリシー、手続きの設計
• 既存のフレームワークの独立したレビュー、ギャップ分析と改善のための提言
• 新しいコントロールとプロセスの導入支援

規制上のインシデントや違反の是正

私たちは、規制上のインシデントや違反にどのように対応し、社内システムやプロセスを改善するための措置を講じるべきかについて、クライアントに助言しています。例えば、以下のようなものがあります：

• 規制当局への通知要件およびプロトコルに関するアドバイス
• コミュニケーション戦略に関するアドバイス
• 根本原因および影響分析
• ガバナンス、統制、リスク防止・検知システムの強化に関する提言

規制コンプライアンスサービス

当社は、お客様のエンドツーエンドのコンプライアンス・ニーズを満たすために設計された包括的な一連のサービスを提供しています。例えば、以下のようなものがあります：

• コンプライアンス・リスク管理体制の有効性と妥当性の評価
• コンプライアンス評価、監視および報告ツール（規制インベントリーやコンプライアンス義務登録など）の開発
• 模擬検査およびコンプライアンスの「ヘルスチェック」
• コンプライアンス方針および文書の作成または強化
• 買収や新規サービスプロバイダのコンプライアンス・デューデリジェンス
• 新規規制に関する影響評価

ライセンス、認可、新規事業設立

当事務所は、銀行、保険、資産運用、資本市場など幅広い金融サービス業において、アジアにおける新規事業の設立や新規市場への参入に必要な許認可要件を満たすための支援を行っています。例えば、以下のようなものがあります：

• ライセンス申請プロセスに関するアドバイスと支援
• ライセンスおよび継続的な規制要件を満たすための方針および手続きの策定