Aufsichtsprüfung

Überprüfung der Einhaltung der Bewilligungsvoraussetzungen und der weiteren aufsichtsrechtlichen Vorschriften

Forvis Mazars verfügt über die Zulassung der Revisionsaufsichtsbehörde RAB zur Prüfung von folgenden von der FINMA erteilten Lizenzen:

Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen nach VAG
Banken nach BankG
Institute gemäss dem Finanzinstitutsgesetz FINIG (Wertpapierhäuser, Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen und Fondsleitungen)
Produkte gemäss dem Kollektivanlagengesetz KAG
Finanzmarktinfrastrukturen nach FinfraG
Pfandbriefzentralen nach PfG
Einer Selbstregulationsorganisation angeschlossene Institute (SRO)

Im Rahmen unserer aufsichtsrechtlichen Prüfmandate erbringen wir folgende Dienstleistungen:

Laufende aufsichtsrechtliche Prüfung: Reguläre Prüfung der Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und FINMA regulierte Institute
FINMA Bewilligungsprüfung: Prüfung der Bewilligungsprüfung für Institute die eine FINMA Lizenz beantragen, inklusive Banken und Institute gemäss dem Finanzinstitutsgesetz FINIG (Wertpapierhäuser, Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen und Fondsleitungen)
Zusatzprüfungen in spezifischen Prüffelder welche von der FINMA zusätzlich zur Standardprüfung vorgegeben wurden
Fallbezogene Prüfungen: Fallbezogene Prüfungen die von der FINMA oder von den Kunden erteilt wurden
GwG und Standesregelprüfungen gemäss den Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

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