Studie: Maturität der Compliance Management Systeme bei Schweizer Versicherungsgesellschaften
In Zusammenarbeit mit der ZHAW School of Management and Law hat Mazars in 2021/2022 eine Umfrage betreffend der Maturität von Compliance Management Systemen bei Schweizer Versicherungsgesellschaften durchgeführt.
An der Online-Befragung nahmen insgesamt 24 Versicherungsgesellschaften aus den Aufsichtskategorien 2-5 teil. Die Ergebnisse dieser Umfrage basieren auf den individuellen Einschätzungen der befragten Compliance-Verantwortlichen, die insgesamt 94 Aussagen bewerteten.
Positives Bild der Maturität der Compliance Management Systeme
Die vorliegende Studie zeichnet ein positives Bild der Maturität der Compliance Management Systeme auf. Nach Einschätzung der Compliance-Verantwortlichen sind die Versicherer insbesondere in den Bereichen «Verpflichtung» sowie «Prozesse und Instrumente» bereits weit fortgeschritten. Etwas kritischer stufen die Befragten den Reifegrad bezüglich Schulung, Awareness, Interaktion ein. Das grösste Entwicklungspotential besteht in der Entwicklung und Implementierung von Prozessen, Instrumenten und Praktiken, welche eine Leistungsbeurteilung erlauben.
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50
% haben das Steuer- sowie das Rechnungslegungsrecht als Compliance-Risiken definiert -
98
% geben an, dass VR und GL die Compliance Massnahmen gut Vorleben -
50
% orientieren sich beim Ausbau ihrer Compliance Management Systeme am Prüfstandard PS 980
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