Anti-Financial Crime: Finanzkriminalität konsequent verhindern und aufdecken

Bei der Prävention von und dem Vorgehen gegen Finanzkriminalität gibt es für Unternehmen einige Herausforderungen. Dabei sollten Sie sich folgende Fragen stellen:

• Kennen Sie alle Ihre Risiken aus den Bereichen Geldwäsche, Sanktionen und Embargos, Terrorismusfinanzierung und strafbaren Handlungen, wie z. B. Korruption?
• Haben Sie bereits angemessene und wirksame Maßnahmen implementiert, um Finanzkriminalität zu erkennen und zu verhindern?
• Nutzen Sie Prozesse und Tools, um etwaige Hinweise oder Verstöße rechtskonform zu bearbeiten?

Aufgrund der Erfahrungen in der forensischen Aufklärung von Finanzkriminalität verfügt unser Team über eine besondere Expertise im Bereich der Prävention und unterstützt Sie auch bei der Aufklärung. 

Unser Ansatz im Bereich Anti-Financial Crime

Aufgrund umfassenden Fachwissens im Bereich unternehmensinterner Prozesse sowie im Umgang mit gängigen Systemen ist unser Team in der Lage, Ihnen umfassende Hilfe an die Hand zu geben – um Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Sanktionsverstöße oder Betrug aufzudecken und zu verhindern. Zusätzlich setzten unsere Expert*innen auf innovative Technologien, die z. B. eine systematische Analyse großer Datenvolumen und komplexer IT-Systeme ermöglichen.

Unsere Lösungen im Bereich Anti-Financial Crime

Wir beraten und unterstützen Sie in verschiedenen Bereichen, wie Geldwäscheprävention (Anti-Money Laundering), Sanktionen und Embargos, Betrugsprävention und -aufklärung (Fraud-Prevention and Detection) und Anti-Korruptionsmaßnahmen (Anti-Bribery).

Geldwäscheprävention (Anti-Money Laundering/AML)

Beim Thema Geldwäscheprävention bieten wir Ihnen eine ganzheitliche Lösung an: Von der Erstellung eines Reifegradmodells oder einer Gap-Analyse zu Ihrem Geldwäschepräventionsprogramm bis hin zur operativen Unterstützung im Tagesgeschäft stehen wir Ihnen mit unserer umfassenden Expertise zur Seite.

So gehen wir vor:

• Wir unterstützen Sie beim Erstellen einer Geldwäsche-Risikoanalyse,
• helfen Ihnen bei der Ableitung angemessener und wirksamer Sicherungsmaßnahmen aus der Risikoanalyse,
• konzipieren entsprechende Kontrollen und unterstützen Sie bei der Durchführung und
• zeigen Ihnen, wie Sie die Ergebnisse sinnvoll in Ihre nächste Risikoanalyse zurückführen können.

Bei Bedarf unterstützen wir Sie auch bei der Optimierung Ihrer Know-Your-Customer (KYC) Prozesse, Ihres Transaktionsmonitorings und des Screenings von Personen und Transaktionen – mit Ihren bestehenden Tools oder durch neue, maßgeschneiderte Lösungen.

Sanktionen und Embargos (Sanctions & Embargos)

Die Regelungen des Außenwirtschaftsgesetzes, der Außenwirtschaftsverordnung und entsprechender EU-Sanktionsverordnungen erscheinen oft kompliziert. Hinzu kommen mittelbare oder unmittelbare Einflüsse anderer Regularien, wie z. B. die des Office of Foreign Asset Control (OFAC) in den USA.

Wir helfen Ihnen dabei, die regulatorischen Anforderungen sicher umzusetzen und das Spannungsfeld zwischen den einzelnen Gesetzen aufzulösen. Dazu analysieren wir gemeinsam mit Ihnen, welche Anforderungen Sie betreffen und unterstützen Sie bei der Implementierung der effizientesten (technischen) Lösungen und Prozesse.

Betrugsprävention und Aufklärung von Finanzkriminalität (Fraud Prevention und Fraud Detection)

Die Schäden durch interne oder externe Delikte gegenüber privaten oder öffentlichen Unternehmen – beispielsweise durch Cyberkriminalität – steigen seit Jahren an. Nach Schätzungen der Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) belaufen sich die Schäden durch Betrug mittlerweile auf ca. 5 % der Einkommen von Unternehmen.

Um diese zu verhindern, können bereits relativ einfache Maßnahmen helfen, wie etwa regelmäßige und angemessene Kontrollen. Eine Grundlage für deren Implementierung innerhalb Ihres Unternehmens ist dabei eine strukturierte Risikoanalyse. Unsere Expert:innen unterstützen Sie sowohl hierbei als auch bei der Sensibilisierung Ihrer Mitarbeiter:innen, etwa durch Schulungen.

Anti-Korruption (Anti-Bribery & Corruption)

Korruption zu verhindern ist ein weiterer Baustein zur Bekämpfung von Finanzkriminalität. Auch wenn dieses Thema bereits seit langem auf der Agenda vieler Unternehmen steht, kommt es dennoch immer wieder zu entsprechenden Fällen. Unsere Teams geben Ihnen effektive Methoden an die Hand, etwaige Delikte zu verhindern oder diese aufzuklären, wie z. B. Hinweisgebersysteme oder auch routinemäßige, systemgestützte Reviews in sensiblen Bereichen, wie der Buchhaltung. Gemeinsam finden wir die Lösung, die zu Ihrem Unternehmen passt.

Ihr Vorteil

Mit unserem interdisziplinären Team bieten wir bieten Ihnen Zugang zu juristischem, betriebswirtschaftlichem und kriminalistischem Fachwissen, das Sie beim Planen und Durchführen der jeweiligen Maßnahmen im Bereich der Finanzkriminalität benötigen. In grenzüberschreitenden Konstellationen ziehen wir bei Bedarf Expert:innen aus unseren weltweiten Standorten hinzu, um rechtliche und sprachliche Hürden zu überwinden. So stellen wir ein schnelles, präzises und rechtssicheres Vorgehen sicher – egal welcher Herausforderung Sie im Bereich Finanzkriminalität gegenüberstehen.